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Compliance

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INSTRUMENTOS NORMATIVOS E POLÍTICAS DA SOCOPA

  • Questionário API
  • Declaração de ausência, desatualização ou incompatibilidade do perfil de risco
  • Estatísticas de Atuação de Pessoas Vinculadas
  • Formulário de Referência – SOCOPA
  • Regras e Parâmetros de Atuação da Socopa
  • GRC-09 – Código de Ética e Padrões de Conduta Profissional
  • GRC-10 – Política de PLD e CFT
  • GRC-15 – Política de Compra e Venda de Valores Mobiliário e Realização de Investimentos Pessoais
  • GRC-21 – Política de Responsabilidade Socioambiental
  • SCI-01 B – Manual Compliance
  • GRT-03 – Política de Rateio e Divisão de Ordens
  • GRT-06 – Política de Exercício de Direito de Voto em Assembleias Gerais

COMPLIANCE | FUNDOS DE INVESTIMENTO

  • Manual de Marcação a Mercado
  • GRT-04 – Política para Seleção de Prestadores de Serviços
  • GRT-04 A – Anexo A – Questionário Padrão Due Diligence para Fundos de Investimento – Seção 1
  • GRT-04 B – Anexo B – Questionário Padrão Due Diligence para Fundos de Investimento – Seção 2
  • GRT-04 C – Anexo C – Questionário Padrão Due Diligence para Fundos de Investimento – Seção 3
  • GRT-11 – Política para Diligência de Prestadores de Serviços Administração Fundos
  • OPS-02 A – Anexo A – Custódia de FIDC Lastros – Roteiro de Procedimentos
  • GRT-10 – Manual de Precificação e Provisionamento de Direitos Creditórios
  • SCI-09 – Manual Gerenciamento de Riscos Fundos de Investimento
  • Credenciamento

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